汇安基金料理有限使命公司 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金    （2024 年第 4 号）      招募阐述书       （更新）      二零二四年十二月 基金料理东说念主：汇安基金料理有限使命公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                     【要害教导】 国证监会”）《对于准予汇安中枢资产夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许 可2020504 号）进行召募。本基金合同已于 2020 年 06 月 16 日见效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本招募阐述书、基金产物贵府概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值， 全面强壮本基金产物的风险收益特征，应充分琢磨投资者自身的风险承受智商， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出疏淡决策。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自尊”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 素产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断 市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：市集风险、信用风险、操作风 险、料理风险、合规风险、本基金的特有风险、流动性风险、基金料理东说念主职责终 止风险、其他风险等。   本基金投资资产相沿证券，资产相沿证券是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产相沿证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为相沿的证券，所濒临的 风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。   本基金投资股指期货、国债期货。投资国债期货可能濒临市集风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等；投资投资股指期货可能 濒临基差风险、合约品种各异形成的风险、标的物风险、繁衍品模子风险、延期 风险、平仓风险、股指期货市集计谋风险等。   本基金可投资存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大吃亏            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 的风险，以及与存托凭证刊行机制商酌的风险。 低于股票型基金。 市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、方位政府债、企业债、 公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可革新债券、可交换债券等）、 债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款偏激他银行进款）、 货币市集器用、资产相沿证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不调动本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在限度风险的前提下，根据商酌法律法则，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东说念主大会。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。 界说的中枢资产主题商酌证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个往来日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金 资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器用的投 资比例依照法律法则或监管机构的公法履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥当要领后，不错调解上述投资品种的投资比例。 基金基金份额净值可能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现吃亏。 绩也不组成对本基金功绩发挥的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 除外。 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制” 等联系章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行出奇艳丽，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读商酌内容并柔和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 新。 “第五部分商酌服务机构”中的“四、审计基金财产的管帐师事务所”更 新扬弃 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，联系财务 数据和净值发挥截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。本招募阐述 书已经基金托管东说念主复核。                                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                                                 目 录              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                  第一部分      引子   《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金招募阐述书》                        （以下简称“招募阐述书” 或“本招募阐述书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理公法》                        （以下简称“《流动性风险 料理公法》”）和其他联系法律法则以及《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐述书弘扬了汇安中枢资产夹杂型证券投资基金的投资标的、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募阐述书。   基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律使命。   汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募阐述书所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其 他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者说 明。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。如本招募阐述书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 公法享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应 详备查阅基金合同。                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                    第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 合同的任何有用校正和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 募阐述书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其常常作念                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 机关对其常常作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投费力理办法》（包括其常常校正）及商酌法律法则公法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及按时定额投资等业务 证监会公法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚强了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 限使命公司或接受汇安基金料理有限使命公司委用代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、革新、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 是表率基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 公法的条件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额革新为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金革新中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金革新中转入 肯求份额总额后的余额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》公法的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公拓荒行股票、资产相沿证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 往来的债券等 金份额净值的方式，将基金调解投资组合的市集冲击成老实派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到平正对待 回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的 基金份额 本类别基金资产中按 0.50%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据捏有期限 收取赎回用度的基金份额 资产中按 0.40%的年费率计提销售服务费，并在赎回时根据捏有期限收取赎回费 用的基金份额 件 账户进行处置计帐，观点在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                  第三部分     基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称呼： 汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东说念主：刘强   成立时辰：2016 年 4 月 25 日   注册成本：1 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   商酌东说念主：赵庆玲   商酌电话：（010）56711600   汇安基金料理有限使命公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准设立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。26 年证券、基金行业从业造就。东北财经大学国民经 济筹画学学士，先后赴任于北京市财政局、北京京都管帐师事务所、中国证券监 督料理委员会基金监管部，曾任国泰基金料理公司副总司理、建信基金料理有限 使命公司督察长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现 任汇安基金料理有限使命公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业造就，好意思国注册料知道 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技艺总监，北京刚正外洋 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇 安基金料理有限使命公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业造就，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，外洋贸易专科学士学位。曾赴任于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产料理有限公司任合伙东说念主。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 任汇安基金料理有限使命公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,疏淡董事。好意思国耶鲁大学料理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学讲授、长江商学院金融学探询学者，现任长江商学院副院 长及凸起院长讲习讲授。   周金全先生，疏淡董事。中国东说念主民大学民法学硕士。历任中国仪器收支口总 公司担任法律部总司理；中国通用技艺集团（控股）有限公司任风险料理部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高等合伙东说念主。   黄磊先生，疏淡董事。中国东说念主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东说念主、山东省 东说念主大常委、山东省东说念主大财经委员会委员；曾任拔擢部金融类专科教悔领导委员会 委员。现任山东财经大学讲授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与料理协同革命中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。6 年证券、基金从业造就.毕业于中央财经大学管帐学 学士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京尽然之家投资控股集团有限公司集团总 部以偏激名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金料理有限使命公 司，现任汇安基金料理有限使命公司笼统料理部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，督察长。24 年证券、基金从业造就。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高等司理、华安证券投行部副总 司理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副 总司理。2017 年 11 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇安基金料理有限 使命公司督察长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。28 年银行、基金行业从业 造就，加拿大卑寺大学工商料理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定 收益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部 副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾料理建信强壮增利、 双息红利、释怀保本等债券型基金，屡次得回金牛基金。2018 年 5 月加入汇安             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 基金料理有限使命公司，现任汇安基金料理有限使命公司副总司理，固定收益首 席投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业造就。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师， 嘉实基金料理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金 金融投资部董事总司理，嘉实基金料理有限公司基金司理、主题策略组组长、董 事总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇安基金管 理有限使命公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。18 年证券、基金行业从业造就，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任法式普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金料理有限公司产物司理，华安基金料理有限公司产物部总司理助理， 盛世景资产料理股份有限公司产物总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限责 任公司任产物及革命业务部总司理，现任汇安基金料理有限使命公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。26 年证券、基金行业从业造就，保荐代表东说念主。北 京大学光华料理学院工商料理硕士。曾任山西证券投行部笼统司理，中德证券高 级副总裁，东北证券北京分公司深圳市集部副总司理，从事投资银行业务。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任汇安基金料理有限使命公司副总经 理。   王俊波先生，副总司理。19 年证券、基金行业从业造就。中国东说念主民大学金 融学硕士。历任中国祥瑞产险营销运筹帷幄司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证 券资产料理有限公司市集部履行总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限使命 公司，现任汇安基金料理有限使命公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业造就，北京理工大学 软件工程硕士研究生。历任华商基金料理有限公司信息技艺部信息技艺司理；天 和念念创投费力理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金料理有限使命公 司，现任汇安基金料理有限使命公司首席信息官。   陆丰先生，东南大学外洋贸易学硕士研究生，24 年证券、基金行业从业经 验。曾任华泰证券股份有限公司投资部投资司理；江苏紫鑫投费力理有限公司投               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 资部投资司理；祥瑞资产料理有限公司投资部高等投资司理、研究部副总监；上 海融儒资产料理有限公司投资部总监。2019 年 8 月加入汇安基金料理有限使命 公司，担任平衡成长组基金司理。 基金基金司理；2020 年 5 月 8 日于今，任汇安丰利生动配置夹杂型证券投资基 金基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任汇安价值蓝筹夹杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 8 月 18 日于今，任汇安远见成长夹杂型证券投资基金基金司理； 年 6 月 29 日于今，任汇冷静裕债券型证券投资基金基金司理；2023 年 9 月 27 日于今，任汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 1 月 11 日于今， 任汇安平衡成长夹杂型证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 21 日于今，任汇安 中枢价值夹杂型证券投资基金基金司理。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高等料理东说念主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高等料理东说念主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高等料理东说念主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学料理学博士，18 年银行、证券、 基金行业从业造就。曾任兴业银行上海分行同行业务部知道司理、高等客户司理； 兴业银行总行私东说念主银行部副处长、主捏处事副处长，部门投资决策委员会委员和 里面限度及风险料理委员会委员；浦发银行上海分行金融市集部副总司理；上海 好嘉资产料理有限公司联席总司理；云南省资产料理公司总司理；上海好嘉资产 料理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金料理有限使命公司，现任 董事总司理。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 基金份额捏有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金料理东说念主的承诺 建立健全里面限度轨制，采取有用措施，珍视违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险限度轨制，采取有用措施，珍视下列步履的发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法则和中国证监会公法辞让的其他步履。 取有用措施，珍视违犯基金合同步履的发生；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 家联系法律法则及行业表率，真挚信用、发愤尽职；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从 事商酌的往来行径；   六、基金料理东说念主的里面限度轨制   （1）健全性原则：风险料理当当遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营方法；   （2）有用性原则：通过科学的风险料理技能和方法，建立合理的风险料理 要领，真贵风险料理轨制的有用履行；   （3）疏淡性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分兴盛公司风险料理 需要的机构、部门和岗亭，并保捏其相对疏淡性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的料理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、履行、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥当阻隔；   （4）相互制约原则：里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来摒除风险料理中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理办法缩小运作成本，提高 经济效益，力求以合理的限度成本达到最好的风险料理效率。   公司建立董事会辅导下的架构明晰、限度有用、系统全面、切实可行的风险 料理体系，包括董事会下设的风险限度委员会、督察长、风险料理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   董事会负责公司举座风险的着重和限度，审核、监督公司风险料理轨制的有 效履行。   （2）风险限度委员会 告、督察长提交的监察稽核讲演； 议； 行评议；   （3）督察长 行里面监察稽核，并按时出具疏淡的监察稽核讲演，并将讲演上报董事会和中国 证监会； 和磋生意务东说念主员，建议处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及商酌派出机构讲演； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险料理等商酌会议，有权 调阅公司商酌档案； 会下设的商酌挑升委员会按时会议上讲演基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险限度情况，以及需要立即讲演的紧要事项；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 不得违犯法律法则及公司公法向其他机构、东说念主员走漏非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东说念主进行证券投资行径。   （4）合规风控部 管控措施； 限度建议； 动态监控； 中、过后风险限度； 策委员会、专户投资决策委员会，手脚评价基金司理、投资司理功绩的要害参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题建议意见和建议； 审计；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险料理轨制，对 风险来源和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和料理，将风险限度在最小范围内。   （1）为保障风险料理轨制的捏续性和有用性，公司里面必须形成精采的控 制环境，建立捏续的风险料理试验轨制和疏淡的风险料理讲演轨制。   （2）限度环境是与风险料理轨制商酌的多样身分相互作用的笼统效率偏激 对业务、职工的影响。精采的限度环境可为其他风险料理轨制要素提供公法和架 构，主要包括各项风险料理轨制对各项业务的牵制力，公司料理层、职工对风险 料理轨制的疼爱进程。公司致力于于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造 精采的限度环境。   （3）公司致力于于于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险料理强壮能在公 司里面平凡共享，并能扩展到公司通盘职工，确保内控机制的建立、完善和各项 料理轨制的履行。   （4）风险料理试验轨制是公司根据市集环境、金融器用、技艺应用、法律 法则的变化和发展情况，陆续测试和调解风险料理轨制，以确保风险料理轨制捏 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险料理讲演轨制是指合规风控部实时将公司举座风险情景向公司总 司理和董事会讲演的轨制。公司应具备完善的信息系统确保讲演要领的有用性, 以保证总司理、督察长和董事会实时可靠地取得准确详备的信息。   （6）合规风控部应定时查验和领导各部门的风险料理处事，形成风险料理 讲演书与建议书，上报公司决策层，并坚捏要点料理的原则，对商酌投资部门、 运营部等要害的业务部门和东说念主员进行要点监督与着重。   （7）公司各级东说念主员均应崇拜履行处事职责，准确、实时地反应情况，对风 险料理处事不力或瞒哄不报、上报伪善情况，给公司形成雄伟风险和损失的，依 公司公法根究其使命。   （8）对因风险料理处事出色，珍视了某些紧要风险的发生，为公司转圜了 紧要损失，功绩十分特出的东说念主员，公司应给予赏赐和奖励。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）  （9）对于各项规章轨制完善、风险着重处事积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予妥当赏赐与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、处事要领分歧理或料理错乱而形成较大风险并 给公司带来损失的，应根究平直使命东说念主及部门负责东说念主的使命。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                    第四部分        基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织神气：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备 退换中心副主任，中国证券监督料理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主 捏处事)，东说念主事拔擢部主任、党委组织部部长，中国证券监督料理委员会党委委 员、主席助理，深圳证券往来所理事会理事长、党委文告，中国光大集团股份公 司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主捏处事）、行长。现任中国 光大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   扬弃 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 343 只，托管基金资产畛域 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹画、基金公司客户资产料理筹画、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 知道、保障债权投资筹画等资产的托管及相信公司资金相信筹画、产业投资基金、 股权基金等产物的督察业务。   （四）托管业务的里面限度轨制   确保联系法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托 管东说念主联系基金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额捏有东说念主、基金料理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限度必须渗入到基金托管业务的各个操作方法，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）着重性原则。缔造“着重为主”的料理理念，从风险发生的源流加强 里面限度，着重于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面限度。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）疏淡性原则。基金托管业务里面限度机构疏淡于基金托管业务履行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的处事不受搅扰。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险料理委员会、审计委员会，委员 会委员由商酌部门的负责东说念主担任，处事要点是对总行各部门、种种业务的风险和 内控进行监督、料理和协调，建立横向的内控料理制约体制。各部门负责分担系 统内的里面限度的组织实施，建立纵向的内控料理制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控料理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格恪守《基金法》、                                  《中 华东说念主民共和国生意银行法》、             《信息线路料理办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、法则的要求，并根据商酌法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面限度公法》、          《中国光大银行资产托管业务守秘公法》等十余项规章轨制 和实施笃定，将风险限度落实到每一个处事方法。中国光大银行资产托管部以控           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 制和着重基金托管业务风险为干线，在要害岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全守秘区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后限度相市欢、技艺与东说念主工监督相市欢等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金料理东说念主就基金资产净值的计 算、基金料理东说念主和基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的违犯法律、法则和基金合同等公法的步履，及 时以邮件、电话或书面等神气文书基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后 应实时查对说明并以邮件或书面神气对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                第五部分      商酌服务机构 一、基金份额发售机构 汇安基金料理有限使命公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元 商酌东说念主：杨晴 电话：021-80219022 （1）北京创金启富基金销售有限公司 法定代表东说念主：梁蓉 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （2）上海利得基金销售有限公司 法定代表东说念主：李兴春 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （3）腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表东说念主：谭广锋 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 客服电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （4）国都证券股份有限公司 法定代表东说念主：翁振杰               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （5）鼎信汇金（北京）投费力理有限公司 法定代表东说念主：皆凌峰 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.net （6）上海万得基金销售有限公司 法定代表东说念主：简梦雯 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （7）华西证券股份有限公司 法定代表东说念主：杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 客服电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （8）北京雪球基金销售有限公司 法定代表东说念主：李楠 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （9）嘉实钞票料理有限公司 法定代表东说念主：张峰 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （10）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表东说念主：邹保威               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表东说念主：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （12）南京苏宁基金销售有限公司 法定代表东说念主：钱燕飞 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （13）诺亚正行基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴卫国 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（皆集登记地） 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （14）上海好买基金销售有限公司 法定代表东说念主：陶怡 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （15）深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 法定代表东说念主：张斌 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 客服电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （16）宜信普泽（北京）基金销售有限公司               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 法定代表东说念主：汤蕾 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （17）浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴强 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （18）中国光大银行股份有限公司 法定代表东说念主：吴利军 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 转 8 网址：www.cebbank.com （19）中信建投证券股份有限公司 法定代表东说念主：王常青 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （20）珠海盈米基金销售有限公司 法定代表东说念主：肖雯 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （21）北京汇成基金销售有限公司 法定代表东说念主：王伟刚 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （22）上海长量基金销售有限公司               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 法定代表东说念主：张跃伟 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （23）华金证券股份有限公司 法定代表东说念主：燕文波 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 客服电话：956011 网址：www.huajinsc.cn （24）华瑞保障销售有限公司 法定代表东说念主：王树科 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com （25）上海天天基金销售有限公司 法定代表东说念主：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （26）北京中植基金销售有限公司 法定代表东说念主：武建华 注册地址：北京市北京经济技艺拓荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （27）财咨说念信息技艺有限公司 法定代表东说念主：张斌 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 客服电话：400-003-5811 网址：www.caizidao.com.cn               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） （28）大连网金基金销售有限公司 法定代表东说念主：樊怀东 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （29）中国东说念主寿保障股份有限公司 法定代表东说念主：白涛 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （30）上海基煜基金销售有限公司 法定代表东说念主：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （31）泰信钞票基金销售有限公司 法定代表东说念主：彭浩 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （32）上海挖财基金销售有限公司 法定代表东说念主：方磊 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacai.com （33）北京度小满基金销售有限公司 法定代表东说念主：盛超 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服电话：95055 网址：www.duxiaoman.com                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） （34）上海联泰基金销售有限公司 法定代表东说念主：尹彬彬 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （35）南京证券股份有限公司 法定代表东说念主：李剑锋 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 电话：95386/025-83367888 网址：www.njzq.com.cn （36）东方钞票证券股份有限公司 法定代表东说念主：戴彦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 客服电话：95357 网址：www.18.cn （37）上海攀赢基金销售有限公司 法定代表东说念主：郑新林 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，执行楼层 6 层）03 室 客服电话：021-68889082/021-68889283 网址：www.pytz.cn （38）阳光东说念主寿保障股份有限公司 法定代表东说念主：李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （39）宁波银行股份有限公司 法定代表东说念主：陆华裕 注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 网址：www.nbcb.com.cn （40）青岛意才基金销售有限公司 法定代表东说念主：GIRALDO GIAMBERTO 注册地址：山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际货仓 B 座 20 层 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com （41）招商银行股份有限公司 法定代表东说念主：缪建民 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （42）泛华普益基金销售有限公司 法定代表东说念主：王建华 注册地址：成都市成华区缔造路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （43）国新证券股份有限公司 法定代表东说念主：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （44）华宝证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘加海 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （45）华源证券股份有限公司 法定代表东说念主：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 客服电话：95305               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 网址：www.jzsec.com （46）上海证券有限使命公司 法定代表东说念主：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （47）招商证券股份有限公司 法定代表东说念主：霍达 注册地址：深圳市福田区福华沿路 111 号 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （48）上海爱建基金销售有限公司 法定代表东说念主：吴文新 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （49）国投证券股份有限公司 法定代表东说念主：段文务 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （50）光大证券股份有限公司 法定代表东说念主：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com （51）上海大贤惠基金销售有限公司 法定代表东说念主：张俊 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服电话：021-20292031                    汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）    网址：wg.com.cn    （52）祥瑞银行股份有限公司    法定代表东说念主：谢永林    注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    客服电话：95511 转 3、95511 转 2（信用卡）    网址：www.bank.pingan.com    （53）国金证券股份有限公司    法定代表东说念主：冉云    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （54）兴业银行股份有限公司（仅银银平台）    法定代表东说念主：吕家进    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    客服电话：95561/400-8895-561    网址：www.cib.com.cn    （55）兴业证券股份有限公司    法定代表东说念主：杨华辉    注册地址：福州市湖东路 268 号    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （56）中信证券股份有限公司    法定代表东说念主：张佑君    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    （57）中信期货有限公司    法定代表东说念主：窦长宏    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （58）中信证券华南股份有限公司    法定代表东说念主：陈可可    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （59）中信证券（山东）有限使命公司    法定代表东说念主：肖海峰    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （60）东方证券股份有限公司    法定代表东说念主：金文忠    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （61）贵州省贵文文化基金销售有限公司    法定代表东说念主：陈成    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （62）广发证券股份有限公司    法定代表东说念主：林传辉    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （63）金兰之契证券股份有限公司                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）    法定代表东说念主：施华    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    上述销售机构中深圳市新兰德证券投资盘问有限公司、宜信普泽（北京）基 金销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销售机构销售本基金 A 类、C 类份额。    基金料理东说念主可根据联系法律、法则的要求，采纳妥当要求的机构销售本基金， 并在基金料理东说念主网站公示。    二、登记机构    称呼：汇安基金料理有限使命公司    住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    法定代表东说念主：刘强    电话：021-80219253    传真：021-80219047    商酌东说念主：吕璇    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    商酌东说念主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：容诚管帐师事务所（出奇普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 商酌电话：010-66001391 传真电话：010-66001391 商酌东说念主：陶文欣 承办注册管帐师：赵钰、陶文欣                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                     第六部分        基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他法律法则的联系公法召募。本基金召募肯求已经中国证监会 2020 年    本基金为夹杂型证券投资基金，运作方式为契约型通达式，存续期限为不定 期。    本基金的召募对象为妥当法律法则公法的可投资于证券投资基金的个东说念主投 资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    本基金自 2020 年 5 月 25 日起向全社会公开召募，扬弃 2020 年 6 月 11 日止 召募处事凯旋末端。经普华永说念中天管帐师事务所（出奇普通合伙）验资，本次 募 集 的 有 效 净 认 购 金 额 为 2,375,785,779.10 元 东说念主 民 币 ， 其 中 A 类 利息共计 660,309.44 元东说念主民币，其中 A 类 644,388.83 元，C 类 15,920.61 元。 本次召募通盘资金已于 2020 年 6 月 15 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国光大 银行股份有限公司开立的汇安中枢资产夹杂型证券投资基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 27,823 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元东说念主民币狡计，设立召募期间召募的有用份额共计 2,375,785,779.10 份基金份 额，其中 A 类 2,305,414,452.32 份，C 类 70,371,326.78 份；利息结转的基金 份额为 660,309.44 份基金份额，其中 A 类 644,388.83 份，C 类 15,920.61 份。 两项总共共 2,376,446,088.5 4 份基金份额，已全部计入各基金份额捏有东说念主的基 金账户，归各基金份额捏有东说念主通盘。其中，汇安基金料理有限使命公司（以下简 称 “本基金料理东说念主”）基金从业东说念主员认购捏有的基金份额总额为 108.78 份，占 本基金总份额的比例为 0.0000046%。按照联系法律公法，本基金召募期间所发 生的信息线路费、管帐师费、讼师费以偏激他用度由本基金料理东说念主承担，不从基 金资产中列支。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）               第七部分     基金合同的见效   一、基金合同见效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法则以及本基金基金合同、招募阐述书的联系公法，本基金本次 召募妥当联系条件，本基金料理东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 合同见效之日起，本基金料理东说念主庄重起头料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》见效后，聚集 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时讲演中给予 线路；聚集 60 个处事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会讲演并建议搞定决议，搞定决议包括捏续运作、革新运作方式、与其他 基金合并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表 决。   法律法则或中国证监会另有公法时，从其公法。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在招募阐述书或其网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时辰，但基金料理东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他出奇情况，基金料理东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应 的调解，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系公法在公法媒介上公告。   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日起，起头办理申购、赎 回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申 购、赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或 革新肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或革新价钱为下一通达 日该类基金份额申购、赎回或革新的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行狡计； 法则赎回；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 处理公法等在遵照基金合同和招募阐述书公法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调解。基金料理 东说念主必须在新公法起头实施前依照《信息线路办法》的联系公法在公法媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构公法的要领，在通达日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券、期货往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据 交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响业务处理 经由时，赎回款项划付时辰相应顺延，顺延至该身分摒除的最近一个处事日划出。   基金料理东说念主应以往来时辰末端前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购 或赎回肯求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该往来的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构公法的其他方式查询肯求的说明情况。 若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求着实 认时辰进行调解，并必须在调解实施日前按照《信息线路办法》的联系公法在规 定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 售机构如实招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结 果为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主申购 C 类基金份额，初次单笔最 低申购金额为东说念主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民币 1.00 元；投资东说念主 申购 E 类基金份额，初次单笔最低申购金额为东说念主民币 100.00 元，追加申购单笔 最低金额为东说念主民币 1.00 元。各销售机构在不低于上述公法的前提下，可根据自 己的情况调解初次最低申购金额和追加最低申购金额限制，具体以销售机构公布 的为准； 于 1 份；每个往来账户最低捏有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个往来账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 投资者捏有基金份额数的比例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或者有可能变 相逃匿前述 50%比例，则基金料理东说念主可断绝或暂停接受该投资东说念主的申购肯求； 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金畛域给予控 制。具体见基金料理东说念主商酌公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调解实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在公法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额 不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费。   本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的增多而递                       汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   减，投资东说念主要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。      本基金 A 类基金份额的申购费率如下：           申购金额（M）                     A 类基金份额申购费率             M＜50 万                         1.50%             M≥500 万                      每笔 1000 元      本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本   基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。      本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额赎回费率按基金份额   捏有期限递减，赎回费率见下表：  捏有期间（Y）      A 类份额赎回费率    C 类份额赎回费率     E 类份额赎回费率     Y＜7 天         1.50%        1.50%         1.50%    Y≥180 天          0%           0%            0%         本基金的赎回用度由赎回 A 类、C 类基金份额或 E 类基金份额的基金份额捏   有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于捏有期限动怒 30 天的，   收取的赎回费全额计入基金财产；捏有期满 30 天动怒 90 天的，将不低于赎回费   总额的 75%计入基金财产；捏有期满 90 天但动怒 180 天的，将不低于赎回费总   额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手   续费。   应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系公法在公法媒介   上公告。   份额捏有东说念主利益无骨子影响的情况下，根据市集情况制定基金促销筹画，针对投   资东说念主按时和不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东说念主不错   按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥当调低基金销售用度。   动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守商酌法律                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 法则以及监管部门、自律公法的公法。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   本基金申购接纳金额申购的方式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基 金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元   申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33 元   申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份   即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：   申购用度＝1,000 元   净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   即：投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 C 类基金份额。   （3）对于申购本基金 E 类基金份额的投资东说念主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 E 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 E 类基金份额，假设申购当日 E 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份本基金 E 类基金份额。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按执行说明的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来狡计，赎回金额单元为元。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   赎回金额的狡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏有时辰为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏有时辰为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，捏有时辰为 20 日，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.50%=52.50 元   赎回金额=10,500.00－52.50＝10,447.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，捏有时辰为 20 日，假设赎 回当日 E 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。 别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公 告。遇出奇情况，经履行妥当要领，不错妥当延长狡计或公告。   八、申购与赎回的登记 东说念主公法的时辰之前不错根除。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于起头实施前依照《信息线路办 法》的联系公法进行公告。      九、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 商说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%皆集度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系公法在公法媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例说明等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。在暂停              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附申购业务的办理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 商说明后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应按公法报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的商酌条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给予根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时归附赎回业 务的办理并公告。      十一、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金革新中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金革新中转入肯求份 额总额后的余额）跨越前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎 回。      当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付基金份额捏有东说念主的全部赎回 肯求时，按平淡赎回要领履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求有 艰涩或以为因支付基金份额捏有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额捏有东说念主在提交赎回 肯求时未作明确采纳，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分 脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回且单个捏有东说念主的赎回肯求的份额跨越上一通达日 基金总份额 10%的情形下，对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求跨越上一通达日 基金总份额 10%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份 额捏有东说念主当日赎回肯求未跨越 10%的部分，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产 组合情景，采纳上述第（1）项“全部赎回”，即与其他基金份额捏有东说念主的赎回申 请一并按平淡赎回要领办理，或者采纳上述第（2）项“部分脱期赎回”，即在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求 脱期办理。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 关联词，对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回肯求将被根除。 （4）暂停赎回：聚集 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在公法媒介上进行公告。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或通 过销售机构奉告等其他方式在 3 个往来日内文书基金份额捏有东说念主，阐述联系处理 方法，并在 2 日内在公法媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系公法，最迟于再行通达日在公法媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行通达的公告。   十三、基金革新   基金革新是指基金份额捏有东说念主将其捏有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额革新为本公司料理的其他基金份额的步履。   （一）基金革新起头日实时辰   本基金 A 类及 C 类基金份额已于 2020 年 9 月 15 日起头办理革新业务，具 体实施办法参见商酌公告。办理基金革新业务的通达日为上海证券往来所和深圳 证券往来所往来日（本公司公告暂停革新时除外）。具体办理时辰与商酌基金申 购、赎回业务办理时辰不异。   （二）基金革新业务公法 基金革新用度按每笔肯求单独狡计。 转入基金的份额净值为基准进行狡计。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后革新出，要是革新肯求当日，同期有赎回肯求的情况 下，则恪守先赎回后革新的处理原则。 商酌公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的公法。若某笔转              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招募 阐述书》公法的最低捏有份额时，基金料理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的 该基金剩余份额强制赎回。 务肯求进行有用性说明，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金革新的成交情况。 基金总份额的 10％时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具 有不异的优先级，基金料理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转 出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采取不异的比例说明（另有公告的除外）； 在转出肯求得到部分说明的情况下，未说明的转出肯求将不给予顺延。 照各基金《招募阐述书》的公法。 期将自转入基金份额被说明日起再行起头狡计。 记机构处注册登记的、由并吞基金料理东说念主料理的基金。并吞只基金不同份额类别 之间不可进行革新。   （三）基金革新用度及狡计公式   基金革新用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次革新时两只基金的申购费各异情况和转出基金的赎回 费而定。基金革新用度由投资者承担。   基金革新申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差 费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为 转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申 购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金平淡赎回时的赎回费率收取用度。   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）      转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率      转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购费 =转入基金固定申购费      转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购费 =转出基金固定申购费      申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。      革新用度=转出基金赎回费+申购补差费      净转入金额=转出基金金额-革新用度      转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五 入方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）      （四）暂停基金革新的情形及处理      出现下列情况之一时，基金料理东说念主不错暂停基金革新业务： 金资产净值。 出现艰涩。 出。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%皆集度的情形。      基金暂停革新或暂停后再行通达革新时，基金料理东说念主应在中国证监会指定 的信息线路媒体上公告。      基金革新业务的解释权归本基金料理东说念主，本公司不错根据市集情况在不违 背联系法律、法则和基金合同的公法之前提下调解上述革新的收费方式、费率水 平、业务公法及联系限制，但应在调解见效前在中国证监会指定的媒体上给予公              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 告。      十四、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其他非往来过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投 资东说念主。      秉承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的商酌贵府，对于妥当条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的公法办理，并按基金登记机构公法的法式收费。      十五、基金的转托管      基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照公法的法式收取转托管费。      十六、按时定额投资筹画      基金料理东说念主不错为投资东说念驾驭理按时定额投资筹画，具体公法由基金料理东说念主 另行公法。投资东说念主在办理按时定额投资筹画时可自行约定每期申购金额，每期申 购金额必须不低于基金料理东说念主在商酌公告或更新的招募阐述书中所公法的按时 定额投资筹画最低申购金额。      十七、基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主履行商酌要领后可受理 基金份额捏有东说念主通过中国证监会招供的往来时势或者往来方式进行份额转让的 肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务公法办理基金 份额转让业务。      十八、基金份额的冻结息争冻      登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被 冻结部分产生的未支付的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 付。法律法则另有公法的除外。  十九、如商酌法律法则允许基金料理东说念主履行商酌要领后办理基金份额的质押 业务或其他基金业务，基金料理东说念主不错制定和实施相应的业务公法。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋 机制”章节或届时发布的商酌公告。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）               第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金要点投资于具有中枢资产的优质上市企业，合理配置资产权重，精选 个股，在充分限度投资风险的前提下，努力竣事基金资产的长久、强壮升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、 存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、方位政府债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、可革新债券、可交换债券等）、债券回 购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款偏激他银行进款）、货币市 场器用、资产相沿证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用。   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不调动本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在限度风险的前提下，根据商酌法律法则，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东说念主大会。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题商酌证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个往来日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比 例依照法律法则或监管机构的公法履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥当要领后，不错调解上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将市欢对包括宏不雅经济时势、计谋走势、证券市集环境等在内的身分 的分析，主动判断市集时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 债券等种种资产上的投资比例，最大限制地缩小投资组合的风险，提高收益。  （二）股票投资策略  本基金最初界定具有中枢资产的公司股票，再将定性分析和定量分析相结 合，对反应公司质地和增长后劲的联想进行笼统评估，甄选优质上市公司股票。  本基金所称具有“中枢资产”的公司是指公司在历史诚信记录精采的基础上， 具有专注擢升公司主营业务的特定驾驭资源、不可替代性技艺的分娩或经营条件 等可推动公司可捏续发展的中枢竞争力。本基金对上市公司的“中枢资产”主要 从以下几个方面进行考量：  （1）研发革命智商  公司具备特出的研发革命智商，同期领有技艺革新、技艺保护智商，提高生 产效率、保捏产物各异性，这种内在的增长能源可随外部环境变化作念出快速反应， 赋予公司强盛的竞争上风、带来专科技艺壁垒，一定时期内难以被其他竞争敌手 效法、替代或突出。  （2）特定驾驭资源  特定资源的驾驭性拓荒、经营或使用权，如分娩原材料、交通条件、信息条 件等，还包括公司所特有的计谋条件，如享有计谋优惠待遇等，这些驾驭上风与 稀缺性资源能赋予公司后天不良的竞争上风。  （3）成本上风  成本上风主要指公司具有较强议价智商、畛域效益等上风，能以更低的价钱 参与市集竞争，使客户不错较少的支拨得回更多的产物和服务，提高公司的市集 占有率。  （4）品牌影响力  品牌影响力反应了耗尽者对品牌的招供进程，优秀的品牌领有诚信度、著明 度、好意思誉度等，是给公司带来溢价、产生升值的一种无形资产。强盛的品牌影响 力使得公司领有行业领军的市集份额和普遍的增长久景。  以中枢资产为主题，本基金将要点配置商酌行业中领有上述中枢资源或技艺 的上市公司刊行股票。  同期，本基金将对子系公司的发展进行密切追踪，跟着公司的陆续发展，相 关上市公司的范围也会相应调动，本基金在履行妥当要领后可调解上述界定标              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 准。本基金由于上述原因调解界定范围应实时奉告托管东说念主，并在更新的招募阐述 书中进行公告。  本基金选股策略将接纳定性和定量相市欢的方式。咱们最初会根据中枢资产 的界说，建立要点股票库，这些要点股票进入咱们的量化模子，进行筛选打分。 低于打分阈值的股票进入不雅察库。高于阙值的股票，咱们将接纳定性的方式，分 析上市公司的行业地位、竞争壁垒、公司治理以及成长出息、将来事件驱动的情 况，终末运用优化模子进行风险限度确定捏仓比例。  量化模子参考的联想有成长性联想（主营业务收入增长率、息税折旧前利润 增长率、现金流等）、盈利联想（毛利率、净资产收益率、投资禀报率、企业净 利润率）、分析师预期（预期市盈率、预期 PEG、收入增速展望、盈利增速展望）、 以及市集往来步履（价钱动量、成交量、换手率、资金流）等。  定性投资方面，咱们要点覆按：  （1）行业地位：企业在市集格式中处于有益位置，有智商进行革命参加和 技艺改造。  （2）竞争壁垒：企业中枢分娩技艺妥当国度科技革命的大政方针和经济社 会发展的内在需求且存在技艺壁垒。  （3）公司治理：企业的公司治理结构强壮高效，同期企业家致力于于于打造企 业的中枢竞争力，磋议公司长久发展。  （4）事件驱动：企业是否有诸如举座上市、集团公司优质资产注入、并购 重组、股权激励等短期事件对公司将来发展可能会有正面的影响。  （三）债券投资策略   在进行债券投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利往来策略和可革新债券投资策略，采纳合当令机投资于低估的债券品种，通过 积极主动料理，得回逾额收益。   本基金通过全面研究 GDP、物价、工作以及外洋收支等主要经济变量，分析 宏不雅经济运行的可能情景，并展望财政计谋、货币计谋等宏不雅经济计谋取向，分 析金融市集资金供求情景变化趋势及结构。在此基础上，展望金融市集利率水平 变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   组合久期是反应利率风险最要害的联想。本基金将根据对市集利率变化趋势 的预期，制定出组合的标的久期：预期市集利率水平将飞腾时，缩小组合的久期； 预期市集利率将下落时，提高组合的久期。   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展出息、业务发展情景、市集竞争地位、财务情景、料理水温和债务水对等身分， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 确定企业债券、公司债券的信用风险利差。   债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债智商、经营效益等财务 信息，同期需要琢磨企业的经营环境等外部身分，谨慎分析企业将来的偿债智商， 评估其违约风险水平。   在展望和分析并吞市集不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市集的同 一品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，基金料理东说念主采取积极策 略采纳合适品种进行往来返获取投资收益。在平淡条件下它们之间的收益率利差 是强壮的。关联词在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用 风险调动或者市集供求发生变化时这种强壮关系便被缓和，若能提前展望并进行 往来，就可进行套利或减少损失。   本基金谨慎对可革新债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价 值和革新期权价值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可革新 债券进行要点投资。   本基金料理东说念主将对可革新债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处 行业的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行 公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等身分的分析， 判断其债券投资价值；接纳期权订价模子，估算可革新债券的革新期权价值。综 合以上身分，对可革新债券进行订价分析，制定可革新债券的投资策略。   （四）资产相沿证券投资策略   本基金将分析资产相沿证券的资产特征，预计违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产相沿证券进行估值。本基金将严格限度资            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 产相沿证券的总体投资畛域并进行漫衍投资，以缩小流动性风险。   （五）股指期货投资策略   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为观点，有采纳地投资于流动性 好、往来活跃的股指期货合约。   本基金在进行股指期货投资时，最初将基于对质券市集总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期 保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体畛域和风险系数决定股指期 货的投资比例；其次，本基金将在笼统琢磨证券市集和期货市集运行趋势以及股 指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种采纳，以对 冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。   （六）国债期货投资策略   本基金参与国债期货往来以套期保值为观点。在风险可控的前提下，通过对 宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分琢磨国债期货的收益性、流动性 及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调解债券组合的久期，缩小投资 组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机采纳 策略、期货合约采纳和头寸采纳策略、延期策略、保证金料理策略、流动性料理 策略等。   本基金在运用国债期货投资限度风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增多，以及国债期货与债 券的多空比例调解，获取组合的强壮收益。   （七）参与融资业务策略   本基金可通过融资业务往来的杠杆作用，在妥当融资业务往来各项法则要求 及风险限度要求的前提下，放大投资收益。   （八）存托凭证投资策略   本基金将在限度风险的前提下，依照基金投资标的和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的久了研究和判断，通过定性分析和定量分析相市欢的方式， 精选出具有比拟上风的存托凭证。   五、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基 金界说的中枢资产主题商酌证券比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 往来保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款公法的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产相沿证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产相沿证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产相沿证券的比例，不得超 过该资产相沿证券畛域的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产相沿 证券，不得跨越其种种资产相沿证券总共畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产相沿证券。 基金捏有资产相沿证券期间，要是其信用等级下落、不再妥当投资法式，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货和/或国债期货往来，恪守下列比例限制： 金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%；在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不 得跨越基金捏有的债券总市值的 30%； 狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）本基金料理东说念主料理的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 认定的出奇投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不妥当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金捏有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行，与境 内上市往来的股票合并狡计；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （19）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当 基金合同约定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解，但法 律法则或中国证监会公法的出奇情形除外。法律法则或中国证监会另有公法的， 从其公法。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 起头。法律法则或中国证监会另有公法的，从其公法。   要是法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行妥当要领后以变更后的公法为准。法律法则或中国证监会取消上述限制，如 适用于本基金，则本基金投资不再受商酌限制，但须提前公告。   为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯公法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有公法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏激他不正派的证券往来行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会公法辞让的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、执行 限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，着厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱履行。商酌往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予线路。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的疏淡董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述辞让性公法，基金料理东说念主在履行妥当               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 要领后可不受上述公法的限制或以变更后的公法为准。    六、功绩比拟基准    本基金功绩比拟基准：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中畛域大、流动 性好的最具代表性的 300 只股票组成，以笼统反应沪深 A 股市集举座发挥。   中证全债指数是中证指数公司编制的笼统反应银行间债券市集和沪深往来 所债券市集的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深往来所市集的 国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司逐日狡计并发布中证全债的收盘 指数及相应的债券属性联想。该指数的一个要害特性在于对特殊价钱和无价情况 下使用了模子价，能更为真正地反应债券的执行价值和收益率特征。本基金采纳 该指数来预计债券投资部分的绩效。    根据本基金的投资范围和投资比例握住，基金料理东说念主以沪深 300 指数收益率 ×80%+中证全债指数收益率×20%手脚功绩比拟基准，与本基金的投经验调基本 一致，不错用来客不雅平正地预计本基金的风险收益特征。    要是今后法律法则发生变化，功绩比拟基准触及的指数住手发布或变改称呼 或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金 时，本基金料理东说念主不错依据真贵基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据执行情况 对功绩比拟基准进行相应调解。调解功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，履行适 当要领后报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主应在调 整实施前在公法媒介上给予公告。    七、风险收益特征    本基金为夹杂型基金，其风险收益水平高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。    八、基金料理东说念主代表基金诳骗鼓励或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益；                    汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 的公法。      十、基金的投资组合讲演      基金料理东说念主的董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同公法，于 2024 年 9 月 25 日复核了本讲演中的财务联想、净值发挥和投资组合讲演等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      基金料理东说念主承诺以真挚信用、发愤尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募阐述书。      本讲演中财务贵府未经审计。      本讲演期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                    占基金总资产的比例 序号            名目                  金额(元)                                                       （%）        其中：股票                      272,917,096.95            94.46                  汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）      其中：债券                                     -                 -            资产相沿证券                              -                 -      其中：买断式回购的买                                                -                 -      入返售金融资产      银行进款和结算备付金      总共  代                                                 占基金资产净值比例           行业类别           公允价值(元)  码                                                    （%）  A   农、林、牧、渔业                   1,068,298.00                  0.37  B   采矿业                       43,999,175.00                 15.27  C   制造业                   154,903,017.11                    53.77      电力、热力、燃气及水  D                             22,192,806.00                  7.70      分娩和供应业  E   建筑业                        3,316,299.96                  1.15  F   批发和零卖业                                -                     -      交通运输、仓储和邮政  G                             27,051,144.00                  9.39      业  H   住宿和餐饮业                                -                     -      信息传输、软件和信息  I                              8,275,377.20                  2.87      技艺服务业  J   金融业                                   -                     -  K   房地产业                                  -                     -  L   租出和商务服务业                   1,493,785.12                  0.52      科学研究和技艺服务  M                                         -                     -      业  N   水利、环境和巨匠设施                  836,145.92                   0.29                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）       料理业       住户服务、修理和其他  O                                        -                  -       服务业  P    拔擢                        280,852.00                0.10  Q    卫生和社会处事                             -                  -  R    文化、体育和文娱业                9,500,196.64               3.30  S    笼统                                  -                  -       总共                   272,917,096.95                94.74      本基金本讲演期末未捏有港股通股票。 序                                                     占基金资产净      股票代码     股票称呼     数目(股)        公允价值(元) 号                                                     值比例（％）      本基金本讲演期末未捏有债券。      本基金本讲演期末未捏有债券。 资明细      本基金本讲演期末未捏有资产相沿证券。               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）     本基金本讲演期末未捏有贵金属。     本基金本讲演期末未捏有权证。     本基金本讲演期末未捏有股指期货。     本基金本讲演期未投资股指期货。     本基金本讲演期未投资国债期货。     本基金本讲演期末未捏有国债期货。     本基金本讲演期未投资国债期货。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宋城演艺在讲演编制日前一年内受 过公开处罚，本基金对上述主体刊行的商酌证券的投资决策要领妥当商酌法律法 规及基金合同的要求。     本基金投资的其余前十名证券的刊行主体讲演期内未出现被监管部门立案 窥伺，或在讲演编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     序号          称呼                     金额(元)              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可革新债券。   本基金本讲演期末前十名股票中未存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                        汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                               第十部分          基金的功绩    基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。    基金料理东说念主承诺以真挚信用、发愤尽职的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 其与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                                汇安中枢资产夹杂 A                               净值增长  功绩比拟              功绩比拟基                     净值增       阶段                      率法式差  基准收益              准收益率标     ①－③       ②－④                     长率①                                 ②    率③                准差④  金合同见效日）至            13.62%    1.10%        25.00%      1.05%   -11.38%   0.05%                      -8.12%    1.52%        -2.86%      0.94%    -5.26%   0.58%                     -26.45%    1.60%        -16.88%     1.02%    -9.57%   0.58%                     -14.73%    1.12%        -8.15%      0.68%    -6.58%   0.44%                      -3.22%    1.37%         1.65%      0.71%    -4.87%   0.66%                                汇安中枢资产夹杂 C                               净值增长                    功绩比拟基                     净值增长            功绩比拟基       阶段                      率法式差                    准收益率标     ①－③       ②－④                      率①             准收益率③                                 ②                      准差④  （基金合同见效 日）至 2020 年 12      月 31 日                      -8.59%    1.52%         -2.86%     0.94%   -5.73%    0.58%                     -26.81%    1.60%        -16.88%     1.02%   -9.93%    0.58%                     -15.17%    1.12%         -8.15%     0.68%   -7.02%    0.44%                      -3.45%    1.37%          1.65%     0.71%   -5.10%    0.66% 收益率变动的比拟        汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 注：本讲演期，本基金投资比例妥当基金合同要求。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据商酌法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产疏淡于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的公法刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章根除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）             第十二部分        基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券往来时势的往来日以及国度法律法则 公法需要对外皮露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产相沿证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定商酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门联系公法。   （一）对存在活跃市集且大约获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则公法的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往来日的报价不可真正反应公允价值的，粗豪报价进行调解，确定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批捏有商酌资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息相沿的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得商酌资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，粗豪 估值进行调解并确定公允价值。   四、估值方法           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调解最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有公法的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有公法的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净 价进行估值；   （4）往来所上市往来的可革新债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产相沿证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调解的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，粗豪市集报价进行调解以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，接纳估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系公法确定公允价值。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （1）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收 益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  捏有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。 值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守商酌法律法则以及监管部 门、自律公法的公法。 按国度最新公法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律法则的公法或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经商酌各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   五、估值要领 是按照每个处事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调解机 制。国度另有公法的，从其公法。   基金料理东说念主于每个处事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按公法 公告。 或基金合同的公法暂停估值时除外。基金料理东说念主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直经济损失按 下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错使命方粗豪更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值过错的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍粗豪估值过错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错调解接纳尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施珍视损失进一步扩大。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有公法的，从其公法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日往来末端后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   九、出奇情形的处理 款进行估值时，所形成的弊端不手脚基金份额净值过错处理。 的数据过错等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、合理的 措施进行查验，但未能发现过错的，由此形成的基金财产估值过错，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应撤职抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施摒除或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                 第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商酌用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日（即可供分派利润狡计扬弃日） 资产欠债表中基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 配收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调解，不需召开 基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明扬弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金料理东说念主可相应制定不同的收益分派决议。      五、收益分派决议着实定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 在公法媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务公法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧 袋机制”章节的公法。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费；本基金C类份额的销售服务年费率 为该类基金份额资产净值的0.50%；本基金E类份额的销售服务年费率为该类基金 份额资产净值的0.40%。   在常常情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.50%年费率计提。C类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   在常常情况下，E 类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的 0.40%年费率计提。E 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给各销售 机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 相应条约公法，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节或商酌公告的公法。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的商酌税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的公法代扣代缴。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）             第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照联系公法编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》公法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在公法媒介公告。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）            第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险料理公法》、            《基金合同》偏激他联系公法。商酌法律法则对于信息 线路的公法发生变化时，本基金从其最新公法。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会公法的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的公法线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会公法时辰内，将应予线路的基金信 息通过妥当中国证监会公法条件的天下性报刊（以下简称“公法报刊”）及《信 息线路办法》公法的互联网网站（以下简称“公法网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除十分阐述外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体要领，阐述基金产物的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募阐述书并登载 在公法网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在公法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在公法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在公法网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于公法媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在公法媒介上登载《基金              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在公法网站线路一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在起头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过公法网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在公法网站线路半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在公法网站上，并将年度讲演教导性公告登载在公法报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在公法网站上，并将中期讲演教导性公告登载在公法报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在公法网站上，并将季度讲演教导性公告登载在公法报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演 期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （七）临时讲演   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在公法报刊和公法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务商酌步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来旧事项，但中国证监会另有公法的除外；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会公法的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，商酌信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开显现。   （九）计帐讲演   基金合同闭幕的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在公法网站上， 并将计帐讲演教导性公告登载在公法报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额捏有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履 行商酌信息线路义务。   （十一）投资资产相沿证券的商酌公告   本基金应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募阐述书（更 新）等文献中线路资产相沿证券的投资情况。   基金料理东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中线路其捏有的资产相沿证券总 额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产相沿证券明             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 细。基金料理东说念主应在基金季度讲演中线路其捏有的资产相沿证券总额、资产相沿 证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产相沿证券明细。   （十二）投资于国债期货、股指期货的商酌公告   本基金应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募阐述书（更 新）等文献中线路国债期货、股指期货往来情况，包括投资计谋、捏仓情况、损 益情况、风险联想等，并充分揭示国债期货、股指期货往来对基金总体风险的影 响以及是否妥当既定的投资计谋和投资标的。   （十三）参与融资的信息线路   基金料理东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募阐述书 （更新）等文献中线路参与融资往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激料理情况、股票及繁衍品捏仓情况、对冲头寸比例、损益情况等。   （十四）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，商酌信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐述书的公法进行信息线路，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的公法。   （十五）中国证监会公法的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路料理轨制，指定挑升部门及 高等料理东说念主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会商酌基金信息 线路内容与格式准则等法律法则的公法。   基金托管东说念主应当按照商酌法律法则、中国证监会的公法和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时讲演、更新的招募阐述书、基金产物贵府概要、基金计帐讲演等 商酌基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在公法报刊中采纳线路信息的报刊。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证商酌报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在公法媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介线路信息，关联词其他巨匠媒介不得早于公法媒介线路信息，况兼             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。  为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照商酌法律法 规公法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长线路基金商酌信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金信息： 业时；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）               第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）计谋风险。因国度宏不雅计谋（如货币计谋、财政计谋、行业计谋、地 区发展计谋等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产相沿证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导 致信用评级下落甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券往来敌手因违约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳通达方式运作，基金料理东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎 回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时辰， 但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的公法公告暂停申 购、赎回时除外。基金料理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月起头办理申购 和赎回业务，具体业务办理时辰在商酌公告中公法。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   教导投资东说念主贯注本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （2）拟投资市集及资产的流动性风险 其中，投资于本基金界说的中枢资产主题商酌行业证券比例不低于非现金基金资 产的 80%。 较小，导致基金料理东说念主无法飞快、低成土产货变现或调解基金投资组合的风险。本 基金将通过限度本基金畛域、建树个券投资比例上限、根据市集情况生动调解基 金现金资产和非现金资产的比例、调通盘这个词券的投资比例、审慎接受或说明赎回申 请等措施捏续优化组合配置，以限度流动性风险。 往来，存在市集往来不活跃导致的流动性风险。 关公法的限制，存在不可实时变现的流动性风险。   基金料理东说念主将密切柔和种种资产及投资标的的往来活跃进程与价钱的聚集 特性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调解，以兴盛基 金运作过程中的流动性要求，粗豪流动性风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险料理措施    当单个通达日基金的净赎回肯求跨越上一通达日基金总份额的 10%时，本基 金将可能无法实时赎回捏有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金 出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分脱期赎回。   本基金发生无数赎回且单个捏有东说念主的赎回肯求的份额跨越上一通达日基金 总份额 10%的情形下，对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求跨越上一通达日基金 总份额 10%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求；对于该基金份额捏 有东说念主当日赎回肯求未跨越 10%的部分，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合 情景，采纳“全部赎回”，即与其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求一并按平淡赎回 要领办理，或者采纳“部分脱期赎回”，即在当日接受赎回比例不低于上一通达              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回肯求脱期办理。脱期的赎回肯求与下 一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对于未能赎回部分，如 该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回肯求将被根除。   聚集 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金料理东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不 得跨越 20 个处事日，并应当在公法媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大畛域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。   要是出现流动性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 平正对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器用，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、脱期办理赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助措施，同期 基金料理东说念主应时刻着重可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护捏有东说念主的利益。   无数赎回情形下的降速支付赎回款项和对赎回肯求比例过高的单个基金份 额捏有东说念主脱期办理部分赎回肯求的商酌笃定详见本招募阐述书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”的“十一、无数赎回的情形及处理方式”。该情形下，投资 东说念主可能无法如期得回基金赎回份额，一方面可能会对投资东说念主自身流动性形成一定 影响，另一方面也将损失延长款项部分的再投资收益。而实施脱期办理无数赎回 肯求时，则被脱期办理赎回部分的投资东说念主将承担由于市集波动而形成的基金净值 波动风险。   实施暂停接受赎回肯求的情形详见本招募阐述书“第八部分 基金份额的申 购与赎回”的“十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”。若实施暂停接受赎 回肯求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期也将承担由于市集波动而造 成的基金净值波动风险。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当本基金发生无数申购和赎回情形时，为保护其他基金份额捏有东说念主利益，基            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 金料理东说念主不错接纳舞动订价机制以确保基金估值的平正性，具体处理原则与操作 表率恪守商酌法律法则以及监管部门、自律公法公法。   暂停基金估值的情形详见本招募阐述书“第十一部分 基金资产估值”的“七、 暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金料理东说念主会采取降速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回肯求的措施，对投资者产生的风险如前所述。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限度存在颓势或者东说念主为身分形成操作 伪善或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诓骗、往来 过错、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的研究水平、投费力理水平平直影响基 金收益水平，要是基金料理东说念主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现伪善等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法则的公法，或者违犯 《基金合同》联系公法的风险。   （1）资产相沿证券投资风险   本基金投资资产相沿证券，资产相沿证券是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产相沿证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为相沿的证券，所濒临的 风险主要包括往来结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金 流不匹配产生的信用风险、市集往来不活跃导致的流动性风险等。   （2）国债期货投资风险   本基金投资国债期货，可能濒临以下风险： 成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 险。 约头寸所要求的保证金而带来的风险。 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （3）股指期货投资风险   本基金投资股指期货，可能濒临以下风险： 在股指期货往来中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 品种，在不异身分的影响下，价钱变动不同。发挥为两种情况：A.价钱变动的方 向相悖；B.价钱变动的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在不异身分作用下变动 幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险； 的标的指数的结构不透彻一致，导致投资组合特定风险无法透彻锁定所带来的风 险； 货合约的采纳。由于模子联想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调 整股指期货合约或者捏仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。 股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、往来 量不实时，将会导致延期操作履行难度提高、往来成本增多，从而可能对基金资 产形成不利的影响。 平仓合约平仓，举例，这种情况可能在市集达到涨跌停板时出现。出现这类情况， 基金财产缴付的通盘保证金有可能无法弥补全部损失，投资东说念主还必须承担由此导 致的全部损失。期货经纪公司或其客户保证金不及，又未能在公法的时辰内补足， 或因其他原因导致中金所对期货经纪公司的经纪账户强行平仓，基金财产可能因 被连带强行平仓而遭逢损失。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 易公法的修改、进犯措施的出台等原因，基金资产往来、捏有股指期货合约的相 关公法等可能发生变化，基金资产将承担由此导致的损失。   （4）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制商酌的风险，包括但 不限于存托条约自动握住存托凭证捏有东说念主的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、 诳骗表决权等方面的出奇安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及受境外市集影响往来价钱大幅波动的风险；存托凭 证捏有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息线路 监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证 券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的商酌风险可能平直或波折成为本基 金的风险。   因罪人经营或者出现紧要风险等情况，可能发生基金料理东说念主被照章取消基金 料理经验，或照章结束、被照章根除或者被照章宣告停业等情况。在基金料理东说念主 职责闭幕情况下，投资者濒临基金料理东说念主变更或基金合同闭幕的风险。基金料理 东说念主职责闭幕，触及基金料理东说念主、临时基金料理东说念主、新任基金料理东说念主之间使命永诀 的，商酌基金料理东说念主对各自履职步履照章承担使命。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和革新，基金份额捏有东说念主可能濒临无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东说念主将按照捏有东说念主利益最大 化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能 因此濒临损失。   战役、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商违约、托管行违约等           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 超出基金料理东说念主自身平直限度智商之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东说念主利 益受损。   二、声明 构销售，基金料理东说念主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且妥当《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事 务所进行审计并线路专项审计意见。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东说念主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到 的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求， 仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和革新。基金 份额捏有东说念主肯求申购、赎回或革新侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或革新申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同和招募阐述书约 定的赎回职权，并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由 基金料理东说念主在商酌公告中公法。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回公法适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跨越前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 商说明后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主粗豪侧袋账户份额实行疏淡料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用疏淡的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主狡计各项投资运作联想和基金功绩联想应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调解，因资产流动性受限等中国证监会公法的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在狡计基金功绩商酌联想时 仅琢磨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金功绩 商酌联想时按投资损失处理。基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释阐述，幸免引起投资者歪曲。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主粗豪主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金料理东说念主粗豪侧袋账户单独建树账套，实行疏淡核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算 应妥当《企业管帐准则》的商酌要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。料理费除外的其他费 用详见届时发布的商酌公告。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   六、实施侧袋账户期间的基金收益分派              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴盛基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照商酌法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任妥当 《中华东说念主民共和国证券法》公法的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   侧袋账户资产透彻计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息线路   基金料理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息线路”部分公法的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法则的公法在基金按时讲演中 线路讲演期内侧袋账户商酌信息，基金按时讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户商酌信息在按时讲演中单独进行线路。管帐师事务所对 基金年度讲演进行审计时，粗豪讲演期内基金侧袋机制运行商酌的管帐核算和年 度讲演线路，履行妥当要领并发表审计意见。   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 户份额捏有东说念主支付的款项、商酌用度发生情况等要害信息。   九、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有公法的，从其公法。本 招募阐述书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、商酌公法不一致的， 以届时的法律法则、商酌公法为准，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 妥当要领后，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部老实容进行修改、调解或补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）      第十九部分    基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则公法 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并按公法报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在公法媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行商酌要领后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组调解收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在公法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在公法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 公法的从其公法。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）        第二十部分     基金合同的内容纲领 基金合同内容纲领详见附件一。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）      第二十一部分 基金托管条约的内容纲领 托管条约内容纲领详见附件二。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）          第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、基金销售机构提供。基金管 理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额捏有东说念主的需要和市 场的变化，有权增多和修改服务名目，主要提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金料理东说念主网站，投资者可得回如下服务： 往来说明记录等信息，同期不错查询和修改投资者商酌方式等基本贵府。 种种信息，包括基金法律文献、基金料理东说念主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 捏有东说念主可进行基金账户余额、往来情况、基金净值等信息的查询。 热线盘问服务。投资者可通过客户服务电话享受业务盘问、信息查询、服务贵府 修改等专项服务。   三、贵府寄递服务 基金账户的开户说明信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印往来说明单。 提取季度、年度对账单。 绍和产物宣传推介材料等。   基金料理东说念主提供的贵府寄递服务原则上以电子神气为主，如基金份额捏有东说念主 需纸质贵府，可致电客户服务中心。对于纸质贵府的寄递，基金料理东说念主不对贵府 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、走漏而导致 的平直或波折毁伤承担抵偿使命。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   四、客户意见、建议或投诉处理   份额捏有东说念主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 料理东说念主和销售机构建议意见、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构建议意见、建议或投 诉。   五、基金料理东说念主商酌方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 商酌基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面瓦解了本招募阐述书。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）               第二十三部分       其他应线路的事项     自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和按时讲演刊 登于《证券日报》和基金料理东说念主网站 www.huianfund.cn。 序                               法定线路方              公告事项                          法定线路日历 号                                 式     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2023        公法报刊和/           年年度讲演                 或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024        公法报刊和/       年第 2 号）招募阐述书（更新）          或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金           公法报刊和/        产物贵府概要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2024        公法报刊和/          年第 1 季度讲演              或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金           公法报刊和/        产物贵府概要（更新）               或公司网站     汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 2024        公法报刊和/          年第 2 季度讲演              或公司网站             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）       第二十四部分     招募阐述书的存放及查阅方式   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的办公时势，投资东说念主可在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所得回的文献偏激复印 件，基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。   投资东说念主还不错平直登录基金料理东说念主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募阐述书。         汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）           第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公时势，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会准予汇安中枢资产夹杂型证券投资基金召募的文献 （二）《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金基金合同》 （三）《汇安中枢资产夹杂型证券投资基金托管条约》 （四）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （六）对于肯求召募汇安中枢资产夹杂型证券投资基金之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金料理有限使命公司                            二〇二四年十二月三旬日                汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                 附件一      基金合同内容纲领   第一部分、基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金料理东说念主   （一） 基金料理东说念主简况   称呼：汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织神气：有限使命公司   注册成本：1 亿元   存续期限：捏续经营   商酌电话：（010）56711600   （二） 基金料理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》疏淡运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则公法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照公法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律公法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律公法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌步履进行监督和处 理；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （9）担任或委用其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》公法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律公法决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和革新申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当联系法律、法则的前提下，制定和调解联系基金认购、申购、 赎回、革新、转托管、按时定额投资和非往来过户等业务的业务公法；   （17）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互疏淡，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （8）采取妥当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的公法，按联系公法狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系公法，履行信息线路及 讲小说务；   （12）保守基金生意私密，不走漏基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系公法另有公法外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主走漏，因向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务 而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按公法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系公法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按公法保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则公法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在公法时辰发出，况兼 保证投资者大约按照《基金合同》公法的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结束、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织神气：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字200275 号   （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的公法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则公法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据商酌市集公法，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以真挚信用、发愤尽职的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业时势，配备充足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互疏淡；对所托管的不同的基金分别建树账户，疏淡核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互疏淡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系公法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金坚强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按公法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系公法另有 公法外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说 明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的公法进行；要是 基金料理东说念主有未履行《基金合同》公法的步履，还应当阐述基金托管东说念主是否采取           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他商酌贵府，保存期 限不低于法律法则公法的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其委用的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按公法制作商酌账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系公法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系公法，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的公法监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结束、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按公法监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》公法履行我方的义 务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额捏有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有公法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照公法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵照《基金合同》、招募阐述书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息线路，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所公法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》闭幕的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和公法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有公法或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东说念主             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 大会的日常机构，按照商酌法律法则的要求履行。   一、召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）革新基金运作方式；   （5）调解基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；   （3）增多或调解基金份额类别、调解基金份额类别公法、住手现存基金份 额类别的销售或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调解联系认购、申购、赎回、 革新、非往来过户、转托管等业务公法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》公法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得约束、搅扰。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 介公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐述本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关偏激联 系方式和商酌东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确 定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述注解妥当法律法则、《基金合 同》和会议文书的公法，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气、基金合同约定的或会议文书载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集 东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式、基金合同约定的或会议文书载明 的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连 续公布商酌教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书公法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的公法，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额捏有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式市欢的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》公法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条公法要领确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 或代理东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） （或单元称呼）、身份阐述注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在 公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所公法的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有公法或《基金合同》另有约定外，革新基金运作方式、更换基金料理东说念主或者 基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有 效。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述注解，不然提交 妥当会议文书中公法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥当会议文书公法的表决意见视为有用表决，表决意见怪异不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议起头后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起头 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表 担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在公法媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则商酌基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若商酌              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日商酌基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日商酌基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日商酌基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）商酌基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的商酌公法以本节出奇约定内 容为准，本节莫得公法的适用本部分的商酌公法。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等公法，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管 公法修改导致商酌内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调解，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   第三部分、基金合同变更、消释和闭幕的事由、要领   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并按公法报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在公法媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行商酌要领后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册管帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组调解收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在公法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在公法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 公法的从其公法。                 汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）                  附件二     托管条约内容纲领   第一部分、托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：汇安基金料理有限使命公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   法定代表东说念主：刘强   设立日历：2016 年 4 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织神气：有限使命公司   注册成本：1 亿元   存续期限：捏续经营   经营范围：公募基金料理（基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产 料理和中国证监会许可的其他业务）   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织神气：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：捏续经营   基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号   第二部分、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器用，包 括国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会核            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行单据、方位 政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可革新债券、 可交换债券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按时进款及 其他银行进款）、货币市集器用、资产相沿证券、股指期货、国债期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不调动本基金既有投资标的、策略和 风险收益特征并在限度风险的前提下，根据商酌法律法则，参与融资业务，不需 要召开基金份额捏有东说念主大会。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当 要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票资产投资比例为基金资产的 60-95%，其中，投资于本基金界说 的中枢资产主题商酌证券比例不低于非现金基金资产的 80%；每个往来日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资产 净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比 例依照法律法则或监管机构的公法履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥当要领后，不错调解上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调解期限进行监督： 界说的中枢资产主题商酌证券比例不低于非现金基金资产的 80%；； 易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 公法的比例限制；               汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 金资产净值的 10%； 该资产相沿证券畛域的 10%； 券，不得跨越其种种资产相沿证券总共畛域的 10%； 基金捏有资产相沿证券期间，要是其信用等级下落、不再妥当投资法式，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得 跨越基金资产净值的 15%；   （2）本基金在职何往来日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产相沿证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金捏有的股票总市值的 20%；在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值 不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；   （4）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差狡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差狡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （5）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 额不得跨越上一往来日基金资产净值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金资产净值的 30%； 票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%； 透彻按照联系指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的出奇投资组合可不受前述比例限制； 身分致使基金不妥当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 上市往来的股票合并狡计；   除上述第 2、9、14、15 项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥当基金合同约 定的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调解，但法律法则或中 国证监会公法的出奇情形除外。法律法则或中国证监会另有公法的，从其公法。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 起头。法律法则或中国证监会另有公法的，从其公法。   要是法律法则或中国证监会对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 履行妥当要领后以变更后的公法为准。法律法则或中国证监会取消上述限制，如            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 适用于本基金，则本基金投资不再受商酌限制，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资辞衰落履进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、执行 限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，恪守基金 份额捏有东说念主利益优先原则，着厚利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱履行。商酌往来必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给予线路。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的疏淡董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞让性公法，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行妥当要领后，本基金可不受上述公法的限制或以变更后的公法 为准。   根据法律法则联系基金从事的关联往来的公法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他紧要犀利关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法则及行业 法式的、经矜重采纳的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单。基金料理 东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往来敌手。基金托管东说念主 过后监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。 基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。如 基金料理东说念主根据市集情况需要临时调解银行间债券市集往来敌手名单的，应向基 金托管东说念主阐述事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商 搞定。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券市集的往来公法进行 往来，由于往来敌手不履行合同形成的损失，基金料理东说念主应当负责向商酌使命东说念主           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 追偿，基金托管东说念主不承担非因其邪恶形成的任何损结怨使命。基金托管东说念主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 限证券联系问题的文书》等联系法律法则公法。 公司证券刊行料理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等 在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券,不包括由于发布紧要音信或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。 风险限度等规章轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东说念主还应提供流动性风 险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资 比例限度情况。   上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之 后，基金料理东说念主应至少于初次投资流畅受限证券之前两个处事日将上述贵府书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。 正当律法则要求的联系流畅受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏 有流畅受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时辰文 件等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、完好。 行坚强风险限度补充条约。条约应包括基金托管东说念主对于基金料理东说念主是否遵照商酌 轨制、流动性风险处置预案以及商酌投资额度和比例的情况进行监督等内容。 公法媒介线路所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 策经由、风险限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权 要求基金料理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或着重措施进行补充书 面阐述，并保留检察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的风 险评估讲演等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主经事前通过电话或者邮件等方 式奉告基金料理东说念主，有权断绝履行联系指示。因断绝履行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权讲演中国证监会。   （六）基金料理东说念主投资银行按时进款应妥当商酌法律法则约定。基金料理东说念主 在投资银行按时进款的过程中，必须妥当基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金料理东说念主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担 任何使命。开立按时进款账户时，按时进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量采纳托管账 户所在地的分支机构。对于跨行按时进款投资，基金料理东说念主必须和进款机构坚强 按时进款条约，约定两边的职权和义务，该条约手脚划款指示附件。该条约中必 须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约打发原则对存单打发 经由给予明确。对于跨行进款，基金料理东说念主需提前与基金托管东说念主就按时进款条约 及存单打发经由进行不异。除非进款条约中公法进款证实书由进款行督察或进款 条约手脚进款支取的依据，存单打发原则上接纳进款行上门服务的方式。出奇情 况下，接纳基金料理东说念主打发存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主督察 证实书蓝本。基金料理东说念主需对跨行进款的利率计谋风险、进款行的采纳及进款协 议承担使命，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款 证实书等凭证的监交或打发，以确保与基金托管东说念主所打发凭证的真正性、准确性 和完好性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主执行限度之外的资产不承担督察 使命。跨行按时进款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授 权东说念主名章。           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的公法及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、商酌信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。 要是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩发挥数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即讲演中国证 监会。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管条约的公法，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文书基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书 面文书后应不才一处事日实时查对并以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在公法时辰内回话并改正，或 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金料理东说念主应 积极配合提供商酌数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来要领已经见效的指示违犯法 律、行政法则和其他联系公法，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时讲演中国证监 会，同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金料理东说念主无正派事理，断绝、抑制对方根据本托管条约公法诳骗监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问 管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募阐述书的公法。   基金托管东说念主依照商酌法律法则的公法以及基金合同和招募阐述书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。   第三部分、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根 据基金料理东说念主指示办理计帐交收、商酌信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他联系公法时，应实时以书面神气文书 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神气给基金料理东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交商酌贵府以供基金料理东说念主核 查托管财产的完好性和真正性，在公法时辰内回话基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时讲演中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、抑制对方根据本条约公法诳骗监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主建议申饬 仍不改正的，基金料理东说念主应讲演中国证监会。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   第四部分、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与独 立； 基金财产，如有出奇情况两边可另行协商搞定； 应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金料理东说念主采取措施进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对基金料理东说念主的追偿步履应给予必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的基金召募专户。该账户由基金料理东说念主或基金料理东说念主委用的登记机构开立并管 理。 基金份额捏有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                 《运作办法》等联系公法后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在公法时辰内，聘任具有从事证券磋生意务经验的管帐师事务所进行验资，出具 验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 公法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。             汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （三）基金托管专户的开立和料理   基金托管专户的称呼:汇安中枢资产夹杂型证券投资基金 的银行进款。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他联系公法。   （四）基金证券账户和资金交收账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 料理东说念主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的资产托管专户建立第三方存管关系。 额存放在基金料理东说念主为基金开设证券往来资金账户中，场内的证券往来资金计帐 由基金料理东说念主所采纳的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券往来资 金计帐，也不负责督察证券往来资金账户内存放的资金。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦 不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行径。基金料理东说念主 承诺证券往来资金账户为主资金账户，不开立任何缓助资金账户；不为证券往来 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及商酌账户的开立、使用的，若无商酌公法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的公法履行。   （五）银行间债券托管账户的开设和料理           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   基金合同见效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入天下银行间 同行拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系公法，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同 代表基金坚强天下银行间债券市集债券回购主条约，基金托管东说念主督察条约蓝本， 基金料理东说念主保存条约副本。   （六）期货账户的开立和料理   基金料理东说念主应依据商酌期货往来所或期货公司的商酌公法开立和料理期货 账户，基金托管东说念主协助提供开立股指期货和国债期货业务商酌账户及肯求往来编 码所需的基金托管东说念主商酌信息。   （七）其他账户的开立和料理   在本托管条约坚强日之后，本基金被允许从事妥当法律法则公法和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及商酌账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法则的公法和基金合同的约定，开立联系账 户。该账户按联系公法使用并料理。   法律法则等联系公法对商酌账户的开立和料理另有公法的，从其公法办理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银 行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。属于基金托管东说念主执行有用限度下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金 托管东说念主委用督察的机构除外机构执行有用限度的证券不承担督察使命。   （九）与基金财产联系的紧要合同的督察   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本条约另有公法外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的 原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或通过邮件将扫描件 发送给基金托管东说念主，并在 30 个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 督察期限为基金合同闭幕后 15 年，法律法则另有公法或有权机关另有要求的除 外。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或 未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   第五部分、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是按 照每个处事日闭市后，种种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的弊端计 入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调解机制。国 家另有公法的，从其公法。   基金料理东说念主于每个处事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，按公法公告。但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的公法暂停估值 时除外。   基金料理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。但基金料理东说念主根 据法律法则或基金合同的公法暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产相沿证券、股指期货合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调解 最近往来市价，确定公允价钱； 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 进行估值； 往来所市集挂牌转让的资产相沿证券，接纳估值技艺确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调解的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，粗豪市集报价进行调解以说明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公拓荒行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大批往来取得的带限售期的股              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系公法确定公允价值。   （3）银行间市集往来的有价证券的估值 的相应品种当日的估值净价估值。 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值。 行利率与二级市集利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动 的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法  捏有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资国债期货、股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最 近往来日结算价估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票履行。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守商酌法律法则以及监管 部门、自律公法的公法。   （11）商酌法律法则以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 按国度最新公法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及商酌法律法则的公法或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经商酌各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的弊端不手脚基金资产估值过错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、登记结算公司、证券经 纪机构、期货经纪机构、进款银行等级三方机构发送的数据过错等非基金料理东说念主 和基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、合理的 措施进行查验，但未能发现过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的， 由此形成的基金资产估值过错，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命。但基金 料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   由于一方当事东说念主提供的信息过错，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不可发现该过错，进而导致基金资产净值狡计过错形成投资东说念主或基金的损失， 以及由此形成以后往来日基金资产净值狡计顺延过错而引起的投资东说念主或基金的 经济损失，由提供过错信息确当事东说念主一方负责抵偿。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值过错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值过错遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述           汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法猜测、无法幸免、 无法抗拒，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来贵府灭失或被过错处理或形成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值过错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿使命，但 因该估值过错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错使命方粗豪更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对波折损失负责， 况兼仅对估值过错的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍粗豪估值过错负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错调解接纳尽量归附至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方；            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施珍视损失进一步扩大；   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有公法的，从其公法处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门公法的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金料理东说念主独未必 建树、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按公法制作商酌账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行疏淡的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行调解，直至两边数据透彻 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月末端后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个处事日内完成基金季度讲演的编制并公告；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期讲演的编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成基金 年度讲演的编制并公告。基金年度讲演的财务管帐讲演应当经过妥当《中华东说念主民 共和国证券法》公法的管帐师事务所审计。基金合同见效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调解，调解以国度联系公法为准。   基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核商酌报表及讲演。   第六部分、基金份额捏有东说念主名册的登记与督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察。基金管 理东说念主或基金料理东说念主委用的登记机构应按时向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名 册，基金托管东说念主得到基金料理东说念主提供的捏有东说念主名册后与基金料理东说念主分别进行保 管。督察方式不错接纳电子或文档的神气，保存期不少于 15 年，法律法则另有 公法或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按商酌法则承担使命。   基金托管东说念主因编制基金按时讲演等合理原因要求基金料理东说念主提供商酌贵府 时，基金料理东说念主应将联系贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务，法律法则另有公法或有 权机关另有要求的除外。            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新）   第七部分、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约联系 的一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有握住力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有公法。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚恳、发愤、尽职地履行基金合同和本托管条约公法的义务，真贵基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统带。   第八部分、托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的公法有任何冲突。基金托管条约的变更按公法报中国证监 会备案。   （二）基金托管条约闭幕出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同闭幕事由之日起 30 个处事日内成立基金财产计帐小 组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主或临时基金料理东说念主、基金托管东说念主、 妥当《中华东说念主民共和国证券法》公法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，              汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 陆续诚恳、发愤、尽职地履行基金合同和本托管条约公法的义务，真贵基金份额 捏有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同闭幕，应当按法律法则和基金合同的联系公法对基金财产进行清 算。基金财产计帐要领主要包括：   （1）基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组调解收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项公法送还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备            汇安中枢资产夹杂型证券投资基金（2024 年第 4 号）招募阐述书（更新） 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在公法网站上，并将计帐讲演教导性公告登载在公法报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 公法的从其公法。

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