长信利保债券型证券投资基金      托管公约 基金治理东谈主：长信基金治理有限包袱公司 基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司      二〇二四年十二月 长信利保债券型证券投资基金                                                                                                           托管公约                                                      目              录 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约   鉴于长信基金治理有限包袱公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按摄影关法律法例的轨则具备担任基金治理东谈主的经历和智力，拟 召募刊行长信利保债券型证券投资基金；   鉴于中国开荒银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按摄影关法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的经历和智力；   鉴于长信基金治理有限包袱公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 治理东谈主，中国开荒银行股份有限公司拟担任长信利保债券型证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确长信利保债券型证券投资基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《长信利保债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有调换的含义；若有招架应以《基 金合同》为准，并依其条件诠释。 长信利保债券型证券投资基金                           托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：长信基金治理有限包袱公司   注册地址：中国（上海）摆脱交易训练区银城中路 68 号 37 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码：200120   法定代表东谈主：刘元瑞   成立日历：2003 年 5 月 9 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字200363 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：1.65 亿元东谈主民币   存续时间：捏续规划   规划边界：基金治理业务、发起诞生基金、中国证监会批准的其他业务。                                  【依 法须经批准的容貌，经相关部门批准后方可开展规划行动】   （二）基金托管东谈主   称号：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续规划   规划边界：汲取公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱行状；经中 长信利保债券型证券投资基金             托管公约 国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他业务。 长信利保债券型证券投资基金                   托管公约          二、基金托管公约的依据、方针和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 等相关法律法例、        《基金合同》极端他相关轨则制订。   （二）签订托管公约的方针   签订本公约的方针是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值筹商、收益分派、信息透露及相互监督等相关事宜中的权柄义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、古道信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约      三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资边界、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投经历调或证券采用标 准的，基金治理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关时刻系统，对基金本体投资是否顺应《基金合同》对于证券采用表率 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板极端他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债 券、货币阛阓器具、权证、金钱辅助证券以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相关轨则）。   本基金主要投资于具有精良流动性的固定收益类金融器具，包括国债、央行 单据、金融债、场所政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、 中期单据、金钱辅助证券、次级债券、可转债及分离交易可转债、中小企业私募 债、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款极端他银行进款）、货币阛阓 器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证 监会相关轨则)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在实践顺应 设施后，不错将其纳入投资边界，其投资比例谨守届时灵验的法律法例和相关规 定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金金钱的 80%，投 资于权益类金钱的比例不最初基金金钱的 20%，现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于 基金金钱净值的 5%。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 不最初基金金钱的 20%； 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 长信利保债券型证券投资基金                           托管公约 金以及处于怒放期的依期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主治理的且由本托管东谈主托管的一皆 投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票 的 30%； 素以至基金不顺应本款所轨则比例法则的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 金钱的投资； 值的 0.5%； 金钱净值的 10%； 产辅助证券限度的 10%； 捏有金钱辅助证券时间，要是其信用等第下跌、不再顺应投资表率，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 本基金所陈诉的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钱净值的 40%，债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 例不得最初净值的 3%； 长信利保债券型证券投资基金                       托管公约 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保 捏一致； 市交易的股票合并筹商，法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则；   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的身分 以至基金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，除上述第 2、5、11、17 项外，基 金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例或监管部门另有轨则时，从其 轨则。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资计谋应当顺应基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起 运转。要是法律法例对上述投资组合比例法则进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述法则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 法则，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资阻隔行径通过过后监督情势进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主极端控股激动、本体 禁止东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资筹商和投资计谋，谨守捏有东谈主 利益优先的原则，看厚利益遏抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 公道合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的快乐，并按法律法例予 以透露。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供顺应法律法例及行业表率的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算情势。基金治理东谈主应 严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券阛阓采用交易敌手。基金托管东谈主监督 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金治理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算情势进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金治理东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基 金托管东谈主协商处治。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的交易国法进行 交易，并负责处治因交易敌手不实践合同而酿成的纠纷及蚀本，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时刻前仍未承担背约包袱极端他相关法律包袱的，基金治理东谈主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同实践情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易情势进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金治理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会相关轨则，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，看重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责 相关使命的落实和合作，并确保基金托管东谈主简略平素查询。因基金治理东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金金钱的责 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约 任与蚀本，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及蚀本，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处治的基金投资 比例法则失调、基金流动性费劲以及相关蚀本的纰漏处治法子，以及相关畸形情 况的处置。基金治理东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开荒行股票相关流动性风险处置预案。   基金治理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选定积极灵验的法子，在合理的时刻内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基 金遍及赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金治理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金治理东谈主原 因导致本基金出现蚀本以至基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，基金治理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此际遇的蚀本。 金托管东谈主提交相关书面云尔，并保证向基金托管东谈主提供的相关云尔信得过、准确、 完竣。相关云尔如有调整，基金治理东谈主应实时提供调整后的云尔。上述书面云尔 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行云尔。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债登 记结算有限包袱公司签订的证券登记及行状公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会指定引子透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资通顺受限证券比举例违背相关法则轨则，在合理期限内未能 进行实时调整，基金治理东谈主应按轨则编制临时讲述书，赐与公告。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券治理使命方面相关轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）相关比例法则的实行情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金治理东谈主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策历程、风险禁止轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以看重信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否顺应比例法则进行过后监督， 如发现畸形情况，应实时以书面体式讲述基金治理东谈主。基金治理东谈主应积极配合和 协助基金托管东谈主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金治理东谈主原因导致基金出现损 失以至基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，基金治理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇 的蚀本。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值筹商、各类基金份额的基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分派、相关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等 情势讲述基金治理东谈主限期考订。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金治理东谈主收到书面讲述后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对讲述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲述的 违法事项未能在限期内考订的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金治理东谈主 应在轨则时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证；对基金托 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 管东谈主按照法律法例、         《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲述的事项，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据云尔和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易设施也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主，由此酿成的蚀本由基金治理东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监 会，同期讲述基金治理东谈主限期考订，并将考订效率讲述中国证监会。基金治理东谈主 无正派情理，断绝、险阻对方根据本托管公约轨则诈欺监督权，或选定拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十二）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权衡 司帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间的具体国法依摄影关法律法例的轨则和基金合同的约定执 行。 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约         四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 其他账户、复核基金治理东谈主筹商的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金 治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息透露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本公约极端他相关轨则时，应实时以书面体式讲述 基金托管东谈主限期考订。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及考订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金治理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关云尔以 供基金治理东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在轨则时刻内回话基金治理东谈主并 改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期考订，并将考订效率讲述中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、险阻对方根据本公约轨则诈欺监督权，或选定拖延、欺骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应讲述中国证监会。 长信利保债券型证券投资基金                       托管公约                 五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 账户。 与孤立。 况两边可另行协商处治。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限包袱 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户维 护费等用度）。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金治理东谈主选定法子进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金 治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 基金份额捏有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金治理东谈主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时 间内，礼聘具有从事证券相关业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。 出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 按轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和治理 金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方快乐私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 治理和运用由基金治理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个使命日由基 金托管东谈主从本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不足导致证 券账户开户费无法扣收，基金托管东谈主顺延至次月第七个使命日进行扣收；证券账 户开立后趋奉六个月内，因本基金银行进款余额捏续不足导致证券账户开户费无 法扣收的，基金治理东谈主有义务先行支付基金托管东谈主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东谈主计帐使命，基金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则以及基金治理东谈主与基金 托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》实行。 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。   （五）债券托管专户的开设和治理   《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得参预寰宇银 行间同行拆借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的相关轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金治理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主 公约。   （六）其他账户的开立和治理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及相关账户的开设和使用，由 基金治理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按相关国法使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国 证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托管东谈主两边约定 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构本体灵验禁止的金钱不承担督察包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本公约另有轨则外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的 原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密情势将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个使命日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限为《基 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约 金合同》闭幕后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托 管东谈主提供加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约             六、指示的发送、证据及实行   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨极端他款项付款指 令，基金托管东谈主实行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东谈主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时 点为授权文献的奏效时刻。 东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主知道。但法律法例轨则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及实行的时刻和设施   基金治理东谈主发送指示应领受加密传真情势或两边协商一致的其他情势。   基金治理东谈主应按照法律法例和《基金合同》的轨则，在其正当的规划权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定设施发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效能。但要是基金治理东谈主也曾撤 销或改动对被授权东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本公约证据后，则对于尔后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承担 包袱，授权已改动但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话情势向基金托管东谈主证据。   基金治理东谈主应在银行间交易成交后，实时将讲述单、相关文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东谈主并电话证据，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交 长信利保债券型证券投资基金                           托管公约 收事宜。要是银行间结算系统也曾生成的交易需要取消或闭幕，基金治理东谈主要书 面讲述基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金治理东谈主的指示，预先讲述基金治理东谈主其名单， 并与基金治理东谈主约定指示发送和接收情势。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 讲述进行口头信得过性及权限边界查对，复核无误后应在规依期限内实行，不得延 误。如有疑问必须实时讲述基金治理东谈主。   基金治理东谈主尽量于划款前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示并证据。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主用功实行，但不成保证划账告成。要是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个使命小时发送，并相关付款条件也曾具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金治理东谈主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时刻 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限包袱公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金治理东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东谈主。因基 金治理东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所酿成的蚀本由基金 治理东谈主承担，包括抵偿在该交易阛阓引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息蚀本。基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示 时，基金资金账户有富有的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管 东谈主对基金治理东谈主顺应法律法例、              《基金合同》、本公约的指示不得拖延或断绝实行。   （四）基金治理东谈主发送失实指示的情形和处理设施   基金治理东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主在实践监督职能时，发现基金治理东谈主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时讲述基金治理东谈主改正。如需牺牲指示，基金治理东谈主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》 长信利保债券型证券投资基金                   托管公约 约定的，应当视情况暂缓或者断绝实行，立即讲述基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金治理东谈主发送的指示实行并对基金财产 或投资东谈主酿成的径直蚀本，由基金托管东谈主抵偿由此酿成的径直蚀本   （七）更换被授权东谈主员的设施   基金治理东谈主更换被授权东谈主、改动或闭幕对被授权东谈主的授权，应立行将新的授 权文献以传真情势讲述基金托管东谈主，并经电话证据后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个使命日内投递文献原来。新的授权文献奏效之后， 原来投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容实行相关业务，要是新 的授权文献原来与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金治理东谈主承担。基金托 管东谈主更换接受基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话讲述基金治理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，纰漏指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金治理东谈主，基 金托管东谈主对实行基金治理东谈主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金治理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金治理东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约                 七、交易及计帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券规划机构   基金治理东谈主应遐想采用证券买卖的证券规划机构的表率和设施。基金治理东谈主 负责采用证券规划机构，租用其交易单元当作基金的专用交易单元。基金治理东谈主 和被选中的证券规划机构签订录用公约，基金治理东谈主应提前讲述基金托管东谈主，并 依据基金托管东谈主要求提供相关云尔，以便基金托管东谈主央求办理接收结算数据手续。 基金治理东谈主应根据相关轨则，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券规划机 构的相关情况及交易信息赐与透露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务国法，签订《托管   银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券交易 资金结算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司轨则，在每月前 3 个使命日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金讲述中响应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金治理东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 包袱公司详情的本体最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金治理东谈主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东谈主自己原因在计帐上酿成基金财产的径直蚀本，应由基金 托管东谈主负责抵偿；要是因为基金治理东谈主未预先讲述基金托管东谈主加多交易单元等事 宜，以至基金托管东谈主接收数据不完竣，酿成计帐罪戾的包袱由基金治理东谈主承担； 要是因为基金治理东谈主未预先讲述需要单独结算的交易，酿成基金金钱蚀本的由基 金治理东谈主承担；要是由于基金治理东谈主违背阛阓操作国法的轨则进行超买、超卖及 长信利保债券型证券投资基金                         托管公约 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐费劲和风险的，基金托管东谈主发现后应立即通 知基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责处治，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管 东谈主托管的其他金钱酿成的径直蚀本由基金治理东谈主承担。   基金治理东谈主应选定合理、必要法子，确保 T 日日终有富有的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金治理东谈主原因导致资金头寸不足，基金治理东谈主应 在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未谨守上述轨则备足 资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱造 成的径直蚀本由基金治理东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算轨则，基金治理东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金治理东谈主原因酿成债券回购交收背约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和蚀本由 基金治理东谈主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东谈主的相关轨则历程实行。   （1）交易纪录的查对   基金治理东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外透露净值之前，必须保证当 天整个本体交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。要是本体交易纪录 与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不完竣或不信得过，由此导致的蚀本由 基金治理东谈主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日结束后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 基金托管东谈主。基金治理东谈主纰漏传递的申购、赎回、颐养怒放式基金的数据信得过性 长信利保债券型证券投资基金                       托管公约 负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖章奏效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可 协商处治处理情势。基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关轨则 保存。 按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的包袱。   为倨傲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时讲述基金治理东谈主选定法子进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金治理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富有的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富有的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金治理东谈主的原因酿成，包袱由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定情势对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、接收和证据情势等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求 长信利保债券型证券投资基金                         托管公约 对应申购金额与 T-2 日基金颐养入央求对应金额之和)与应付资金(T-2 日赎回央求 对应赎回金额与 T-2 日基金颐养出央求对应金额之和)的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理 东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金治理东谈主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基 金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金颐养 函告基金托管东谈主并就相关事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时刻、设施及托管公约当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届时 的公告实行。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的相关轨则在中国证监会指定引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的特殊约定 期进款风险禁止补充公约》。 以便基金托管东谈主有富有的时刻实践相应的业务操作设施。 长信利保债券型证券投资基金                        托管公约            八、基金金钱净值筹商和司帐核算   （一）基金金钱净值的筹商、复核与完成的时刻及设施 按照每个使命日闭市后，各类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个使命日筹商基金金钱净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 金合同》的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个使命日对基金金钱估值后，将 各类基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理 东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   (1)证券交易所上市的权益类证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易市价，详情公允价钱；   (2)处于未上市时间的权益类证券应分离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 上市的消亡股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 或行业协会相关轨则详情公允价值。    (3)交易所阛阓交易的固定收益品种的估值 除外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值； 外），考取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进 行估值； 活跃阛阓而领受估值时刻详情其公允价值。如成本简略近似体现公允价值，按成 本估值。基金治理东谈主应捏续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出适 当调整； 下，以活跃阛阓上未经调整的报价当作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调整以证据计量日的公允价值； 对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，领受估值时刻详情其公允价值。   (4)银行间阛阓交易的固定收益品种的估值 品种当日的估值净价进行估值； 当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价 格进行估值； 率与二级阛阓利率不存在明显各异、未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。   (5)消亡证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   (6)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   (7)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 长信利保债券型证券投资基金                        托管公约   (8) 相关法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 设施及相关法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法例，基金金钱净值筹商和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说后光，按照基金治理东谈主对基金净值的 筹商效率对外赐与公布。   基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(7)项进行估值时，所酿成的裂缝不 当作基金份额净值失实处理。   （三）基金份额净值失实的处理情势 类基金份额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与考订， 通报基金托管东谈主，并选定合理的法子防患蚀本进一步扩大；失实偏差达到该类基 金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告；当发生净值筹商 失实时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成蚀本的，应 由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按罪戾情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经证据后按 以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的蚀本，由基金治理东谈主负责赔付。   (2)若基金治理东谈主筹商的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且 基金托管东谈主未对筹商过程提议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额捏有东谈主蚀本的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约 偿金，就本体向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照料 理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹商效率，诚然屡次重新计 算和查对或对基金治理东谈主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时 公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的筹商效率对外公布，由此给基金份额 捏有东谈主和基金酿成的蚀本，由基金治理东谈主负责赔付。   (4)由于基金治理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹商失实而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的蚀本，由 基金治理东谈主负责赔付。 因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、顺应、合理的法子进行查验， 可是未能发现该失实而酿成的基金份额净值筹商失实，基金治理东谈主、基金托管东谈主 免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的法子收缩或排斥由 此酿成的影响。 以基金治理东谈主筹商效率为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门轨则的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金治理东谈主独就地 确立、纪录和督察本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在不对，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约 到错账的原因而影响到基金净值的筹商和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时讲述基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金治理东谈主应当在每月结束后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度结束之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结束之日起两个 月内完成基金中期讲述的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制。基金年度讲述的财务司帐讲述应当经过审计。                       《基金合同》奏效不足两个月 的，基金治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   (2)报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度相关轨则为准。   基金治理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相关报表及讲述。   （八）基金治理东谈主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效率。 长信利保债券型证券投资基金                         托管公约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应谨守下列原则： 售行状费，各类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。消亡类别每一基金 份额享有同瓜分派权； 次，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派情势是现款分成； 基准日的各类基金份额的份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成 低于面值；   （二）基金收益分派的时刻和设施   本基金收益分派决策由基金治理东谈主拟订，并由基金托管东谈主复核，按轨则在指 定引子公告。基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹商截止日） 的时刻不得最初 15 个使命日。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的轨则)， 基金治理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金 治理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹商方法，依照《业务国法》实行。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约                 十、基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的相关轨则进行信息披 露，拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息透露办法》极端他相关轨则进行信息透露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不 应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募说明书、基金家具云尔摘录、                                《基金合 同》、托管公约、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》奏效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期讲述、包括基金年度讲述、基 金中期讲述和基金季度讲述（含金钱组合季度讲述）、临时讲述、知晓公告、计帐 讲述、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会轨则的其他信息。基金年度讲述需 经具有从事证券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息透露中的职责和信息透露设施   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为 宗旨，古道信用，严守玄妙。基金治理东谈主负责办理与基金相关的信息透露事宜， 基金托管东谈主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 轨则的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主(或基金治理东谈主)复核的信息，基金治理东谈主(或基金托管 东谈主)在公告前应讲述基金托管东谈主(或基金治理东谈主)。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其实践按照法定情势 和限时透露的义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予透露的基金信息通过指 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 定引子透露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过 指定引子透露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相关信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金治理东谈主以为属于会导致基金治理东谈主不成出售或评估基金金钱的 蹙迫事故的任何情况；   (4)出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   (5)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的情况。   按相关轨则须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金治理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生《基金合同》中轨则需要透露的事项 时，按《基金合同》轨则公布。   赐与透露的信息文本，存放在基金治理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主 和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 长信利保债券型证券投资基金                        托管公约                 十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。治理费的筹商方 法如下：   H＝E×年治理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。托管费的筹商方 法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金的销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，本基金 C 类、E 类基金份额的销售服 务费率为年费率 0.1%。   在时时情况下，C 类、E 类基金份额的销售行状费按前一日 C 类、E 类基金份 额基金金钱净值的 0.1%年费率计提。筹商方法如下：   H ＝E×年销售行状费率÷昔日天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的基金销售行状费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券账户开户用度、证券交易结算用度、基金财产划拨支付的银行费 用、账户珍重费、        《基金合同》奏效后的信息透露用度（法律法例、中国证监会另 有轨则的除外）、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金相关的会 计师费和讼师费等根据相关法律法例、                 《基金合同》及相应公约的轨则，列入当期 基金用度。   （五）不列入基金用度的容貌   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息透露用度不得从基金财产中 列支；基金治理东谈主和基金托管东谈主因未实践或未实足实践义务导致的用度支拨或基 长信利保债券型证券投资基金                       托管公约 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费和销售行状费的调整   基金治理东谈主和基金托管东谈主可协研究情裁减基金治理费、基金托管费和销售服 务费率，此项调整不需要基金份额捏有东谈主大会决议通过。基金治理东谈主必须最迟于 新的费率实施前依照《信息透露办法》的相关轨则在指定引子上刊登公告。   （七）基金治理费、基金托管费和销售行状费的复核设施、支付情势和时刻   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管公约和《基金合同》的相关轨则进行复核。   基金治理费、基金托管费和销售行状费逐日计提，按月支付，由基金治理东谈主 向基金托管东谈主发送基金治理费、基金托管费和销售行状费划款指示，经基金托管 东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付到指定账户。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结束之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。   在首期支付基金治理费、销售行状费前，基金治理东谈主应向托管东谈主出具认真函 件指定基金治理费、销售行状费的收款账户。基金治理东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个使命日向托管东谈主出具书面的收款账户变更讲述。   （八）违法处理情势   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》极端 他相关轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与说明解 释，如基金治理东谈主无正派情理，基金托管东谈主可断绝支付。 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约           十二、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如 不成妥善督察，则按相关法例承担包袱。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金治理东谈主应将相关云尔送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守秘义务。 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关云尔。 基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按轨则的期限督察。保存期限不少于 15 年。法律 法例或监管部门另有轨则的除外。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和关键合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。法律 法例或监管部门另有轨则的除外。 长信利保债券型证券投资基金                          托管公约          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责闭幕：   (1)被照章取消基金治理经历；   (2)照章遣散、被照章牺牲或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额捏有东谈主大会罢职；   (4)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下设施进行：   (1)提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金治理东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，并自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 治理东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在决议奏效后按轨则在指定引子 公告；   (6)移交：基金治理东谈主职责闭幕的，基金治理东谈主应妥善督察基金治理业务云尔， 实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的移交手续，临时基 金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金金钱总值；   (7)审计：基金治理东谈主职责闭幕的，应当按照法律法例轨则礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产；   (8)基金称号变更：基金治理东谈主更换后，要是原任或新任基金治理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主相关的称号字样。 长信利保债券型证券投资基金                          托管公约   （二）基金托管东谈主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)照章遣散、被照章牺牲或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额捏有东谈主大会罢职；   (4)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或所有捏有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额捏有东谈主提名；   (2)决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，自表决通过之日起奏效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在决议奏效后按轨则在指定引子 公告；   (6)移交：基金托管东谈主职责闭幕的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基 金金钱总值；   (7)审计：基金托管东谈主职责闭幕的，应当按照法律法例轨则礼聘司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用计入基金财产。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 份额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 长信利保债券型证券投资基金                    托管公约 东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按轨则在指定引子上纠合公告。   （四）新基金治理东谈主接收基金治理业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应络续实践相关职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东谈主的利益酿成毁伤的行径。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约                 十五、阻隔行径   本公约当事东谈主阻隔从事的行径，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东谈主不公道地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法例轨则的情势公开透露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立, 其高等治理东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管公约的轨则进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.非法轨则向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.向其基金治理东谈主、基金托管东谈主 出资；5.从事内幕交易、主管证券交易价钱极端他不正派的证券交易行动；6.依 照法律、行政法例相关轨则，由中国证监会轨则阻隔的其他行动。法律法例或监 管部门取消上述法则，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关法则。   （十）法律法例和《基金合同》阻隔的其他行径，以及依照法律、行政法例 相关轨则，由中国证监会轨则阻隔基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约        十六、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何遏抑。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约闭幕出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐讲述；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述 出具法律见解书；   (6)将计帐效率报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 长信利保债券型证券投资基金                     托管公约   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的各类 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所 审计、并由讼师事务所出具法律见解书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 长信利保债券型证券投资基金                   托管公约                 十七、背约包袱   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不实践本公约或实践本公约不顺应约定的， 应当承担背约包袱。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在实践各自职责的过程中，违背《基金法》 或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤 的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金 份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于径直损 失。   （三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿；给基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义 务代表基金向背约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 为或不当作而酿成的蚀本等； 而酿成的蚀本等；   （四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责边界内有义务实时选定必要的 法子，用功防患蚀本的扩大。   （五）背约行径虽已发生，但本托管公约简略络续实践的，在最大限制地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当络续实践本公约。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现罪戾，基 金治理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选定必要、顺应、合理的法子进行查验，可是未 能发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主蚀本，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿包袱。可是基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的法子收缩或排斥由此 酿成的影响。 长信利保债券型证券投资基金                   托管公约                 十八、争议处治情势   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处治，协商、 融合不成处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 忠实、勤勉、遵法地实践《基金合同》和本托管公约轨则的义务，珍重基金份额 捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。 长信利保债券型证券投资基金                   托管公约                 十九、托管公约的效能   两边对托管公约的效能约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，公约当事东谈主 两边根据中国证监会的见解修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文 本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律效能。 长信利保债券型证券投资基金                      托管公约                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律法例等轨则协商办理。 长信利保债券型证券投资基金                  托管公约                 二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《托管公约》的署名盖章页。 基金治理东谈主：长信基金治理有限包袱公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：